กระบวนการดำเนินการของ ก.ล.ต.


การวิเคราะห์เชิงระบบของรายงานการดำเนินการของ SEC ของ American CryptoFed ที่มีชื่อว่า DAOs vs Nation States: A Wyoming DAO's Experiment with the US Securities and Exchange Commission ได้รับการเผยแพร่บนบล็อกกฎหมายธุรกิจของมหาวิทยาลัยอ็อกซ์ฟอร์ด (OBLB) และสามารถเข้าถึงได้ ที่นี่

➣ ก.ล.ต. ได้ออกคำสั่งสองฉบับเพื่อเริ่มดำเนินการกับ American CryptoFed DAO คำสั่งแรก ออกเมื่อวันที่ 10/11/2021 คือปฏิเสธหรือระงับการยื่นแบบฟอร์ม 10 (“ขั้นตอนการดำเนินการแบบฟอร์ม 10”) คำสั่งที่สอง ออกเมื่อวันที่ 18/11/2022 คือหยุดการยื่นแบบฟอร์ม S-1 (“ขั้นตอนการดำเนินการแบบฟอร์ม S-1”) ขั้นตอนการดำเนินการแบบฟอร์ม S-1 เป็นการขยายเวลาแทนที่จะแยกออกจากขั้นตอนการดำเนินการแบบฟอร์ม 10 และในทางกลับกัน

➣ เกี่ยวกับขั้นตอนแบบฟอร์ม S-1 SEC ได้ออกคำสั่งสองฉบับที่เรียกว่าคำสั่งขยายเวลาในการออกคำตัดสินเมื่อวัน ที่ 3 มิถุนายน 2024 และ 3 กันยายน 2024 ตามลำดับ เกี่ยวกับขั้นตอนแบบฟอร์ม 10 SEC ไม่สามารถตัดสินคำร้องของ CryptoFed ที่ยื่นเมื่อวันที่ 15 ธันวาคม 2021 ซึ่งนานกว่าสองปีที่ผ่านมาได้ ตั้งแต่เดือนธันวาคม 2023 เป็นต้นมา CryptoFed ได้ส่ง จดหมายรายเดือน เพื่อเรียกร้องให้ SEC ตัดสิน การไม่ตัดสินใจและการไม่ตัดสินใจของ SEC ได้พิสูจน์ให้เห็นว่า SEC ไม่สามารถบังคับใช้กฎหมายและข้อบังคับที่มีอยู่กับ CryptoFed ได้ ดังนั้น CryptoFed จึงแจ้งให้ SEC ทราบ ว่า CryptoFed จะเปิดตัวโทเค็น Locke หลังจากวันที่ 15 พฤศจิกายน 2024 เว้นแต่ SEC จะแจ้งให้ CryptoFed ทราบถึงการคัดค้านภายในวันที่ 4 พฤศจิกายน 2024

➣ ด้านล่างนี้ คุณจะพบการเปิดเผยข้อมูลตามลำดับเวลาแบบย้อนกลับของเอกสารและการสื่อสารทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับทั้งกระบวนการแบบฟอร์ม 10 และกระบวนการแบบฟอร์ม S-1 โดยบางส่วนสามารถพบได้ในเอกสารสาธารณะของกระบวนการเหล่านี้บนเว็บไซต์ของ SEC ด้านล่าง

• แบบฟอร์ม 10 ขั้นตอนการดำเนินการ: https://www.sec.gov/litigation/apdocuments/3-20650
• แบบฟอร์ม S-1 การดำเนินการ: https://www.sec.gov/litigation/apdocuments/3-21243
วันที่
คำอธิบาย
19 ตุลาคม 2565
อีเมลโดย Mr. Bruckmann ถึง American CryptoFed เรื่อง: แบบฟอร์มการป้องกันเชิงบวกของ American CryptoFed DAO LLC หมายเลขแฟ้ม 10: 000-56339 และแบบฟอร์ม S-1 หมายเลขแฟ้ม: 333-259603
วันที่ 29 กันยายน 2565
คำตอบของ AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC ต่อคำชี้แจงเพิ่มเติมของฝ่ายบังคับใช้กฎหมายเกี่ยวกับคำร้องเพื่อปิดผนึก
วันที่ 21 กันยายน 2565
วันที่ 18 กันยายน 2565
คำชี้แจงของ AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC ในการถอนคำคัดค้านต่อคำร้องของฝ่ายบังคับใช้กฎหมายในการยกฟ้อง OIP
วันที่ 15 กันยายน 2565
คำสั่งปล่อยตัวหมายเลข 95799 ปฏิเสธคำร้องขออนุญาตยื่นคำร้องเพื่อกำหนดตารางการสรุปข้อมูลโดยเร่งด่วนเกี่ยวกับการกำจัดโดยสรุป
1 กันยายน 2565
Re: แบบฟอร์มการแจ้งการป้องกันเชิงรุกของ American CryptoFed DAO LLC หมายเลขแฟ้ม 10: 000-56339 และแบบฟอร์ม S-1 หมายเลขแฟ้ม: 333-259603
28 สิงหาคม 2565
Re: แบบฟอร์มการแจ้งการป้องกันเชิงบวกของ American CryptoFed DAO LLC หมายเลขแฟ้ม 10: 000-56339 และแบบฟอร์ม S-1 หมายเลขแฟ้ม 33-259603 (ถึงคุณ Dobbie)
วันที่ 17 สิงหาคม 2565
Re: แบบฟอร์มการแจ้งการป้องกันเชิงบวกของ American CryptoFed DAO LLC หมายเลขแฟ้ม 10: 000-56339 และแบบฟอร์ม S-1 หมายเลขแฟ้ม 333-259603 (ถึงคุณ Dobbie)
วันที่ 17 สิงหาคม 2565
จดหมายฉบับที่ 5 จาก CryptoFed ถึง Dobbie ร้องขอความชัดเจนและคำแนะนำจากแผนกเพื่อให้การลงทะเบียน S-1 เสร็จสมบูรณ์
วันที่ 10 สิงหาคม 2565
DAO ของ CryptoFed ของอเมริกาคัดค้านคำร้องของแผนกบังคับใช้กฎหมายเพื่อยกฟ้องโดยแจ้งให้ทราบอย่างยุติธรรม
9 สิงหาคม 2565
8 สิงหาคม 2565
อีเมลจากกองบังคับใช้กฎหมายถึง American CryptoFed เรื่อง: ในเรื่องการตอบสนองของ American CryptoFed LLC ต่อหมายเรียกติดตาม
8 สิงหาคม 2565
จดหมายจาก American CryptoFed ถึงกองบังคับใช้กฎหมาย ส่งถึง Corporation Finance เรื่อง: ในกรณีของ American CryptoFed ไฟล์ AP หมายเลข 3-20650:
8 สิงหาคม 2565
4 สิงหาคม 2565
จดหมายจาก American CryptoFed ถึงกองบังคับใช้กฎหมาย ส่งถึง Corporation Finance เรื่อง: ในกรณีของ American CryptoFed ไฟล์ AP หมายเลข 3-20650:
4 สิงหาคม 2565
Re: แบบฟอร์มการแจ้งการป้องกันเชิงบวกของ American CryptoFed DAO LLC หมายเลขแฟ้ม 10: 000-56339 และแบบฟอร์ม S-1 หมายเลขแฟ้ม 333-259603 (ถึงคุณ Dobbie)
4 สิงหาคม 2565
จดหมายจาก American CryptoFed ถึง Division of Corporation Finance สำเนาถึง การบังคับใช้กฎหมาย เรื่อง: แบบฟอร์ม 10 การป้องกันเชิงบวกของ American CryptoFed DAO LLC หมายเลขแฟ้ม: 000- 56339 และแบบฟอร์ม S-1 หมายเลขแฟ้ม: 333-259603
31 กรกฎาคม 2565
Re: แบบฟอร์มการแจ้งการป้องกันเชิงบวกของ American CryptoFed DAO LLC หมายเลขแฟ้ม 10: 000-56339 และแบบฟอร์ม S-1 หมายเลขแฟ้ม 333-259603 (ถึงคุณ Dobbie)
22 กรกฎาคม 2565
ร้อยตำรวจโทคนที่ 7 ส่งถึงกองบังคับใช้กฎหมาย สำเนาถึงกองการเงินของบริษัท เรื่อง: ในกรณีของ American CryptoFed ไฟล์ AP หมายเลข 3-20650: คำร้องเพื่อขอแก้ไขข่าวเผยแพร่ของ SEC ในแบบฟอร์ม 10
22 กรกฎาคม 2565
อีเมลที่ส่งถึงคุณ Dobbie ฝ่ายการเงินขององค์กร ส่งสำเนาถึงฝ่ายบังคับใช้กฎหมาย เรื่อง: การแจ้งที่เป็นธรรมของ American CryptoFed DAO LLC และคำสั่งปฏิเสธการถอนแบบฟอร์ม S-1 ใบแจ้งการลงทะเบียนภายใต้พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1933 แนบเอกสารประกอบหมายเลข 27 ของ American CryptoFed
22 กรกฎาคม 2565
จดหมายจาก American CryptoFed ถึงคุณ Dobbie ฝ่ายการเงินขององค์กร ประกาศและคำสั่งปฏิเสธการถอนแบบฟอร์ม S-1 ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1933 หมายเลขแฟ้ม: 333-259603
22 กรกฎาคม 2565
จดหมายจาก American CryptoFed ถึงคุณ Dobbie ฝ่ายการเงินขององค์กร แบบฟอร์ม 10 ถอนและคืนสถานะ หมายเลขแฟ้ม: 000-56339
20 กรกฎาคม 2565
ร้อยตำรวจโทคนที่ 6 ส่งถึงกองบังคับใช้กฎหมาย สำเนาถึงกองการเงินของบริษัท เรื่อง: ในกรณีของ American CryptoFed ไฟล์ AP หมายเลข 3-20650: คำร้องเพื่อขอแก้ไขข่าวเผยแพร่ของ SEC ในแบบฟอร์ม 10
19 กรกฎาคม 2565
18 กรกฎาคม 2565
จดหมายฉบับที่ 5 ถึงกองบังคับใช้กฎหมาย สำเนาถึงกองการเงินของบริษัท เรื่อง: ในกรณีของ American CryptoFed ไฟล์ AP หมายเลข 3-20650: คำร้องเพื่อขอแก้ไขข่าวเผยแพร่ของ SEC ในแบบฟอร์ม 10
18 กรกฎาคม 2565
การตอบสนองของกองบังคับใช้กฎหมายต่อ American CryptoFed เรื่อง: การร้องขอการแก้ไขข่าวเผยแพร่ของ SEC
วันที่ 15 กรกฎาคม 2565
ร้อยตำรวจโทคนที่ 4 ส่งถึงกองบังคับใช้กฎหมาย สำเนาถึงกองการเงินของบริษัท เรื่อง: ในกรณีของ American CryptoFed ไฟล์ AP หมายเลข 3-20650: คำร้องเพื่อขอแก้ไขข่าวเผยแพร่ของ SEC ในแบบฟอร์ม 10
วันที่ 14 กรกฎาคม 2565
ร้อยตำรวจตรีคนที่ 3 ส่งถึงกองบังคับใช้กฎหมาย สำเนาถึงกองการเงินของบริษัท เรื่อง: ในกรณีของ American CryptoFed ไฟล์ AP หมายเลข 3-20650: คำร้องเพื่อขอแก้ไขข่าวเผยแพร่ของ SEC ในแบบฟอร์ม 10
13 กรกฎาคม 2565
จดหมายฉบับที่ 2 ถึงกองบังคับใช้กฎหมาย สำเนาถึงกองการเงินของบริษัท เรื่อง: ในกรณีของ American CryptoFed ไฟล์ AP หมายเลข 3-20650: คำร้องเพื่อขอแก้ไขข่าวเผยแพร่ของ SEC ในแบบฟอร์ม 10
13 กรกฎาคม 2565
การตอบสนองครั้งที่สองของกองบังคับใช้กฎหมายต่อ CryptoFed ของอเมริกา เรื่อง การร้องขอการแก้ไขข่าวเผยแพร่ของ SEC
วันที่ 12 กรกฎาคม 2565
จดหมายของ American CryptoFed ถึงกองบังคับใช้กฎหมาย ส่งถึงนาย Dobbie กองการเงินขององค์กร เรื่อง: ในกรณีของ American CryptoFed ไฟล์ AP หมายเลข 3- 20650: คำร้องเพื่อขอแก้ไขข่าวเผยแพร่ของ SEC ในแบบฟอร์ม 10
วันที่ 11 กรกฎาคม 2565
จดหมายจาก American CryptoFed ถึงนาย Dobbie หัวหน้าสำนักงานรักษาการ - ฝ่ายการเงินขององค์กร ส่งสำเนาถึงเจ้าหน้าที่ฝ่ายบังคับใช้กฎหมาย เรื่อง: คำสั่งของ American CryptoFed DAO LLC ปฏิเสธการถอนคำชี้แจงการลงทะเบียนภายใต้พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1933 หมายเลขแฟ้ม: 333-259603
6 กรกฎาคม 2565
30 มิถุนายน 2565
28 มิถุนายน 2565
อีเมลที่ปลอดภัยส่งโดยคุณเบเกอร์ ส่งถึงพนักงานฝ่าย เพื่อแจ้งให้คุณมูลเลอร์ทราบถึงหมายเรียกที่ออกโดยพนักงาน SEC
26 มิถุนายน 2565
เธรดอีเมลระหว่างนายโจว นายมูลเลอร์ นายบรัคมันน์ และเจ้าหน้าที่ฝ่ายบังคับใช้กฎหมาย นายด็อบบี้จาก Corporation Finance ก็ได้รับการส่งสำเนาถึงในเธรดนี้เช่นกัน เรื่อง: ในกรณีของ American CryptoFed ไฟล์ AP หมายเลข 3-20650: คำสั่งตรวจสอบมาตรา 8(e) หมายเรียก และคำร้องเพื่อปิดผนึก
21 มิถุนายน 2565
Re: ในกรณีของ American CryptoFed, ไฟล์ AP หมายเลข 3- 20650: คำสั่งตรวจสอบมาตรา 8 (e) หมายเรียก และคำร้องขอปิดผนึก
วันที่ 17 มิถุนายน 2565
อีเมลที่ปลอดภัยส่งจากนาย Dobbie ฝ่ายการเงินขององค์กรถึงนาย Moeller สำเนาถึงนาย Bruckmann เรื่อง: อีเมลคำขอถอนเงินจาก American CryptoFed อ้างถึงเอกสารแนบ 20 ของ American CryptoFed
วันที่ 16 มิถุนายน 2565
วันที่ 15 มิถุนายน 2565
จดหมายจาก American CryptoFed ถึงกองบังคับใช้กฎหมาย ส่งถึงนาย Dobbie กองการเงินขององค์กร เรื่อง: ในเรื่อง American CryptoFed คำสั่งตรวจสอบ AP มาตรา 8(e) หมายเรียก และคำร้องเพื่อปิดผนึก
วันที่ 13 มิถุนายน 2565
9 มิถุนายน 2565
เอกสารประกอบการโต้แย้งคำร้องของฝ่ายบังคับใช้กฎหมายของบริษัท AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC ต่อคำร้องเพื่อขออนุญาตยื่นคำร้องเพื่อกำหนดตารางการชี้แจงโดยเร่งด่วน
9 มิถุนายน 2565
ผู้ตอบแบบสอบถาม AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC คัดค้านคำร้องของฝ่ายบังคับใช้กฎหมายในการยื่นคำร้องเพื่อกำหนดตารางการบรรยายสรุปโดยเร่งด่วน
8 มิถุนายน 2565
เธรดอีเมลระหว่าง American CryptoFed และ Division of Enforcement เรื่อง: ในกรณีของ American CryptoFed ไฟล์ AP หมายเลข 3-20650: คำร้องขอคำสั่งยุติและเลิกใช้ เอกสารประกอบประกอบด้วยเอกสารประกอบหลายฉบับ รวมถึงเอกสารประกอบหมายเลข 5, 16, 17 และ 21 ของ American CryptoFed
8 มิถุนายน 2565
จดหมายจาก American CryptoFed ถึงกองบังคับใช้กฎหมาย (คำตอบของ American CryptoFed ถึงคำตอบของกองบังคับใช้กฎหมายลงวันที่ 3 มิถุนายน 2022)
วันที่ 6 มิถุนายน 2565
3 มิถุนายน 2565
จดหมายจากกองบังคับใช้กฎหมายถึง American CryptoFed: "ในเรื่องไฟล์ AP ของ American CryptoFed DAO LLC หมายเลข 3-20650" (คำตอบของกองบังคับใช้กฎหมายต่อจดหมายของ American CryptoFed เกี่ยวกับคำขอยุติและเลิกใช้)
30 พฤษภาคม 2565
30 พฤษภาคม 2565
จดหมายจาก American CryptoFed ถึงกองบังคับใช้กฎหมายลงวันที่ 30 พฤษภาคม 2022 (จดหมายจาก American CryptoFed เกี่ยวกับคำร้องขอให้ยุติการดำเนินการ) เอกสารประกอบร่วมกับเอกสารประกอบที่ 13 ของกองบังคับใช้กฎหมาย
24 มีนาคม 2565
ผู้ตอบแบบสอบถาม AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC คัดค้านคำร้องของฝ่ายบังคับใช้กฎหมายในการขออนุญาตยื่นคำร้องเพื่อกำหนดตารางการสรุปข้อมูล
วันที่ 18 มกราคม 2565
วันที่ 18 มกราคม 2565
อีเมลจากคุณ Orr ถึงคุณ Bruckmann: ฉันลาออกจากตำแหน่ง CEO และส่งต่อไปยังเจ้าหน้าที่ฝ่ายบริหาร คุณ Moeller และคุณ Zhou
วันที่ 15 มกราคม 2565
อีเมลที่ส่งโดยคุณ Moeller ถึงคุณ Bruckmann เรื่อง:--การทดสอบ Howey พร้อมด้วยเอกสารแนบ 49 ของ American CryptoFed ในชุดคำตอบ
9 มกราคม 2565
หัวข้ออีเมลพร้อมไฟล์แนบระหว่างคุณ Moeller, คุณ Orr และคุณ Bruckmann เรื่อง -- การทดสอบ Howey อ้างอิงโดย American CryptoFed Exhibit 50
9 มกราคม 2565
คำตอบของผู้ตอบต่อการคัดค้านของฝ่ายบังคับใช้กฎหมายต่อคำร้องขอการยกเว้นจากมาตรา 12(g) ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477 ของผู้ตอบ
วันที่ 6 มกราคม 2565
ฝ่ายบังคับใช้กฎหมายคัดค้านคำร้องของผู้ถูกฟ้องเพื่อขอยกเว้นจากมาตรา 12(g) ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477
วันที่ 6 มกราคม 2565
ฉบับที่ 93922 คำสั่งปฏิเสธคำร้องเพื่อกำหนดตารางการสรุปคำร้องและกำหนดขั้นตอนเพิ่มเติมสำหรับการยื่นคำร้อง
4 มกราคม 2565
คำร้องของผู้ตอบ AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC เพื่อขอยกเว้นจากมาตรา 12(G) ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ปี 1934
2 มกราคม 2565
การสื่อสารทางอีเมลระหว่าง American CryptoFed และกองบังคับใช้กฎหมายเกี่ยวกับการแจ้งเตือนการปรากฏตัว
27 ธันวาคม 2564
การคัดค้านของผู้ตอบต่อคำร้องของการแบ่งการบังคับใช้กฎหมายเพื่อขอตารางสรุปและบันทึกข้อตกลงทางกฎหมาย
วันที่ 26 ธันวาคม 2564
คำตอบของผู้ตอบต่อคำคัดค้านของฝ่ายบังคับใช้กฎหมายต่อคำร้องของผู้ตอบเพื่อยกเลิกคำสั่งที่จัดตั้งกระบวนการทางปกครอง
25 ธันวาคม 2564
คำตอบของผู้ตอบต่อบันทึกของฝ่ายบังคับใช้กฎหมายในการคัดค้านคำร้องของผู้ตอบเพื่อยกเลิกคำสั่งที่ระงับผลบังคับใช้แบบฟอร์ม 10 ของผู้ตอบ
23 ธันวาคม 2564
คำตอบของผู้ตอบต่อคำคัดค้านของกองบังคับใช้กฎหมายต่อคำร้องของผู้ตอบเพื่อยืนยันการดำเนินการของแบบฟอร์ม 10 มาตรา 12(g), 12(b) และ 12(h) ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ปี 1934 และคำร้องเพื่อยืนยันการดำเนินการของแบบฟอร์ม 10 กฎ 12B-20 และมาตรา 12(C)
วันที่ 22 ธันวาคม 2564
ฝ่ายบังคับใช้กฎหมายคัดค้านคำร้องของผู้ถูกฟ้องเพื่อยกเลิกคำสั่งให้ดำเนินการทางปกครอง
วันที่ 22 ธันวาคม 2564
บันทึกของฝ่ายบังคับใช้กฎหมายในการคัดค้านคำร้องของผู้ถูกฟ้องเพื่อยกเลิกคำสั่งที่ระงับการใช้แบบฟอร์ม 10 ของผู้ถูกฟ้อง
วันที่ 21 ธันวาคม 2564
จดหมายลงวันที่ 21 ธันวาคม 2021 จากผู้ตอบถึงกองบังคับใช้กฎหมาย เรื่อง ในเรื่อง American CryptoFed ไฟล์ AP หมายเลข 3020650
วันที่ 21 ธันวาคม 2564
วันที่ 21 ธันวาคม 2564
คำตอบของผู้ตอบต่อการคัดค้านของฝ่ายบังคับใช้กฎหมายต่อคำร้องของผู้ตอบเพื่อยืนยันข้อความของมาตรา 12(j) ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ปี 1934 และขั้นตอนบังคับคดี