กระบวนการดำเนินการของ ก.ล.ต.


การวิเคราะห์เชิงระบบของรายงานการดำเนินการของ SEC ของ American CryptoFed ที่มีชื่อว่า DAOs vs Nation States: A Wyoming DAO's Experiment with the US Securities and Exchange Commission ได้รับการเผยแพร่บนบล็อกกฎหมายธุรกิจของมหาวิทยาลัยอ็อกซ์ฟอร์ด (OBLB) และสามารถเข้าถึงได้ ที่นี่

➣ ก.ล.ต. ได้ออกคำสั่งสองฉบับเพื่อเริ่มดำเนินการกับ American CryptoFed DAO คำสั่งแรก ออกเมื่อวันที่ 10/11/2021 คือปฏิเสธหรือระงับการยื่นแบบฟอร์ม 10 (“ขั้นตอนการดำเนินการแบบฟอร์ม 10”) คำสั่งที่สอง ออกเมื่อวันที่ 18/11/2022 คือหยุดการยื่นแบบฟอร์ม S-1 (“ขั้นตอนการดำเนินการแบบฟอร์ม S-1”) ขั้นตอนการดำเนินการแบบฟอร์ม S-1 เป็นการขยายเวลาแทนที่จะแยกออกจากขั้นตอนการดำเนินการแบบฟอร์ม 10 และในทางกลับกัน

➣ เกี่ยวกับขั้นตอนแบบฟอร์ม S-1 SEC ได้ออกคำสั่งสองฉบับที่เรียกว่าคำสั่งขยายเวลาในการออกคำตัดสินเมื่อวัน ที่ 3 มิถุนายน 2024 และ 3 กันยายน 2024 ตามลำดับ เกี่ยวกับขั้นตอนแบบฟอร์ม 10 SEC ไม่สามารถตัดสินคำร้องของ CryptoFed ที่ยื่นเมื่อวันที่ 15 ธันวาคม 2021 ซึ่งนานกว่าสองปีที่ผ่านมาได้ ตั้งแต่เดือนธันวาคม 2023 เป็นต้นมา CryptoFed ได้ส่ง จดหมายรายเดือน เพื่อเรียกร้องให้ SEC ตัดสิน การไม่ตัดสินใจและการไม่ตัดสินใจของ SEC ได้พิสูจน์ให้เห็นว่า SEC ไม่สามารถบังคับใช้กฎหมายและข้อบังคับที่มีอยู่กับ CryptoFed ได้ ดังนั้น CryptoFed จึงแจ้งให้ SEC ทราบ ว่า CryptoFed จะเปิดตัวโทเค็น Locke หลังจากวันที่ 15 พฤศจิกายน 2024 เว้นแต่ SEC จะแจ้งให้ CryptoFed ทราบถึงการคัดค้านภายในวันที่ 4 พฤศจิกายน 2024

➣ ด้านล่างนี้ คุณจะพบการเปิดเผยข้อมูลตามลำดับเวลาแบบย้อนกลับของเอกสารและการสื่อสารทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับทั้งกระบวนการแบบฟอร์ม 10 และกระบวนการแบบฟอร์ม S-1 โดยบางส่วนสามารถพบได้ในเอกสารสาธารณะของกระบวนการเหล่านี้บนเว็บไซต์ของ SEC ด้านล่าง

• แบบฟอร์ม 10 ขั้นตอนการดำเนินการ: https://www.sec.gov/litigation/apdocuments/3-20650
• แบบฟอร์ม S-1 การดำเนินการ: https://www.sec.gov/litigation/apdocuments/3-21243
วันที่
คำอธิบาย
วันที่ 21 ธันวาคม 2564
กองบังคับการคัดค้านการยื่นคำร้องของผู้ถูกร้องเพื่อยืนยันการดำเนินการของแบบฟอร์ม 10 มาตรา 12(g), 12(b) และ 12(h) ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ปี 1934 และคำร้องเพื่อยืนยันการดำเนินการของแบบฟอร์ม 10 กฎ 12b-20 และมาตรา 12(c) ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ปี 1934
วันที่ 20 ธันวาคม 2564
ฝ่ายบังคับใช้กฎหมายคัดค้านคำร้องของผู้ถูกฟ้องเพื่อยืนยันข้อความของมาตรา 12(j) ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477 และขั้นตอนบังคับคดี
วันที่ 19 ธันวาคม 2564
คำร้องของจำเลย AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC เพื่อยกเลิกคำสั่งในการจัดตั้งกระบวนการทางปกครองและแจ้งการพิจารณาคดีตามมาตรา 12(j) ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ปี 1934
วันที่ 18 ธันวาคม 2564
คำตอบของผู้ตอบ AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC เพื่อยืนยันการดำเนินการของแบบฟอร์ม 10 กฎ 12b-20 และมาตรา 12 (c) ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ปี 1934
วันที่ 18 ธันวาคม 2564
คำตอบของผู้ตอบ AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC เพื่อยืนยันการดำเนินการของแบบฟอร์ม 10 มาตรา 12(g), 12(b) และ 12(h) ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ปี 1934
วันที่ 16 ธันวาคม 2564
คำร้องของผู้ตอบ AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC เพื่อยืนยันข้อความของมาตรา 12(j) ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ปี 1934 และขั้นตอนการดำเนินการ
วันที่ 16 ธันวาคม 2564
คำสั่งปล่อยตัวหมายเลข 93806 ที่ปฏิเสธคำร้องเพื่อแต่งตั้งเจ้าหน้าที่พิจารณาคดีและคำร้องเพื่อดำเนินการต่อการประชุมก่อนการพิจารณาคดีและกำหนดขั้นตอนเพิ่มเติมสำหรับการยื่นคำร้องเพื่อการพิจารณาคดีโดยสรุป
วันที่ 15 ธันวาคม 2564
ญัตติของผู้ตอบแบบสอบถาม AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC ที่จะยกเลิกคำสั่งที่คงผลบังคับใช้ของแบบฟอร์ม 10 ของผู้ตอบแบบสอบถาม
วันที่ 13 ธันวาคม 2564
คำตอบของผู้ตอบต่อบันทึกสรุปของฝ่ายบังคับใช้กฎหมายในการคัดค้านคำร้องของผู้ตอบเพื่อขอคำชี้แจงที่ชัดเจนยิ่งขึ้น
วันที่ 12 ธันวาคม 2564
คำตอบของผู้ตอบต่อคำตอบของผู้ตอบต่อคำร้องของผู้ตอบต่อขั้นตอนในการกำหนดวันที่และเวลาสำหรับการประชุมก่อนการพิจารณาคดี
วันที่ 12 ธันวาคม 2564
คำตอบของผู้ตอบต่อคำตอบของแผนกบังคับใช้กฎหมายต่อคำร้องของผู้ตอบเกี่ยวกับการประชุมก่อนการพิจารณาคดีครั้งที่ 2 และครั้งที่ 3
วันที่ 10 ธันวาคม 2564
คำตอบของฝ่ายบังคับใช้กฎหมายต่อคำร้องของผู้ถูกร้องเพื่อขอขั้นตอนในการกำหนดวันที่และเวลาสำหรับการประชุมก่อนการพิจารณาคดี (เกี่ยวข้องกับ 224-226)
วันที่ 10 ธันวาคม 2564
คำตอบรวมของกองบังคับใช้กฎหมายต่อคำร้องของผู้ถูกร้องเกี่ยวกับการประชุมก่อนการพิจารณาคดีครั้งที่ 2 และครั้งที่ 3
วันที่ 10 ธันวาคม 2564
บันทึกข้อตกลงรวมของฝ่ายบังคับใช้กฎหมายในการคัดค้านคำร้องของผู้ถูกร้องเพื่อขอคำชี้แจงที่ชัดเจนยิ่งขึ้น
วันที่ 10 ธันวาคม 2564
ดัชนีของเอกสารประกอบการเสนอญัตติของบริษัท AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC เพื่อกำหนดวันและเวลาสำหรับการประชุมก่อนการพิจารณาคดี
9 ธันวาคม 2564
ญัตติเพื่อขอยืนยันว่าจะต้องดำเนินการประชุมก่อนการพิจารณาคดีก่อน จึงจะอนุญาตให้มีญัตติเพื่อการพิจารณาโดยสรุปได้ - หมายเลข 3
9 ธันวาคม 2564
ญัตติขอเลื่อนการประชุมก่อนการพิจารณาคดีหลังจากคำตัดสินของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เกี่ยวกับญัตติขอให้มีคำชี้แจงที่ชัดเจนยิ่งขึ้น - หมายเลข 2
3 ธันวาคม 2564
แฟ้มที่ 3-20650 - คำร้องของผู้ถูกกล่าวหา AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC เพื่อขอคำชี้แจงที่ชัดเจนยิ่งขึ้นหมายเลข 7
3 ธันวาคม 2564
แฟ้มที่ 3-20650 - คำร้องของผู้ถูกกล่าวหา AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC เพื่อขอคำชี้แจงที่ชัดเจนยิ่งขึ้นหมายเลข 6
3 ธันวาคม 2564
แฟ้มที่ 3-20650 - คำร้องของผู้ถูกกล่าวหา AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC เพื่อขอคำชี้แจงที่ชัดเจนยิ่งขึ้นหมายเลข 5
3 ธันวาคม 2564
แฟ้มที่ 3-20650 - คำร้องของผู้ถูกกล่าวหา AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC เพื่อขอคำชี้แจงที่ชัดเจนยิ่งขึ้นหมายเลข 4
3 ธันวาคม 2564
แฟ้มที่ 3-20650 - คำร้องของผู้ถูกกล่าวหา AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC เพื่อขอให้ชี้แจงอย่างชัดเจนยิ่งขึ้นหมายเลข 3
3 ธันวาคม 2564
แฟ้มที่ 3-20650 - คำร้องของผู้ถูกกล่าวหา AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC เพื่อขอคำชี้แจงที่ชัดเจนยิ่งขึ้นหมายเลข 2
3 ธันวาคม 2564
เอกสารการดำเนินคดีทางปกครองหมายเลข 3-20650 คำร้องของผู้ถูกฟ้อง AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC เพื่อขอคำชี้แจงที่ชัดเจนยิ่งขึ้นหมายเลข 1
3 ธันวาคม 2564
เอกสารการดำเนินการทางปกครองหมายเลข 3-20650 ดัชนีเอกสารประกอบคำตอบของ American Cryptofed DAO LLC ต่อ OIP และคำร้องเพื่อชี้แจงอย่างชัดเจนยิ่งขึ้นหมายเลข 1 ถึงหมายเลข 7
3 ธันวาคม 2564
แฟ้มเอกสารการดำเนินการทางปกครองหมายเลข 3-20650 คำตอบของผู้ตอบแบบสอบถาม AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC เกี่ยวกับการสั่งดำเนินการทางปกครองและแจ้งการพิจารณาคดีตามมาตรา 12(j) ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ปี 1934
29 พฤศจิกายน 2564
จดหมายจากกองบังคับใช้กฎหมายถึง American CryptoFed เพื่อตอบสนองต่ออีเมลที่ส่งโดย American CryptoFed ลงวันที่ 26,27,28 พฤศจิกายน 2021
22 พฤศจิกายน 2564
วันที่ 14 พฤศจิกายน 2564
ญัตติขอขยายเวลาให้ผู้ถูกฟ้องยื่นคำตอบต่อคำสั่งให้ดำเนินการทางปกครองและแจ้งการพิจารณาคดีตามมาตรา 12(j) ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ปี 1934
10 พฤศจิกายน 2564
คำสั่งปล่อยตัวหมายเลข 93551 เกี่ยวกับการจัดตั้งการดำเนินการทางปกครองและแจ้งการพิจารณาคดีตามมาตรา 12(j) ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ปี 1934
10 พฤศจิกายน 2564
คำสั่งจัดตั้งการดำเนินการทางปกครองและแจ้งการพิจารณาคดีตามมาตรา 12(j) ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ปี 1934
3 พฤศจิกายน 2564
จดหมายจาก American CryptoFed ถึงกองบังคับใช้กฎหมาย 3 พฤศจิกายน 2021 ตอบสนองต่อจดหมายของ American CryptoFed 12 ตุลาคม 2021
30 ตุลาคม 2564
29 ตุลาคม 2564
การตอบกลับอีเมลที่ปลอดภัยโดย Ms. Tarasevich ถึง Ms. Orr สำเนาถึงเจ้าหน้าที่กองบังคับใช้กฎหมาย นาย Zhou และนาย Moeller
29 ตุลาคม 2564
จดหมายจาก American CryptoFed ถึงกองบังคับใช้กฎหมายเพื่อตอบสนองต่อจดหมายของ American CryptoFed ลงวันที่ 29 ตุลาคม 2021
28 ตุลาคม 2564
อีเมลหน้าปกจากคุณ Tarasevich ถึงคุณ Orr, คุณ Moeller และคุณ Zhou เกี่ยวกับเอกสารประกอบคดีหมายเลข 20 และแบบฟอร์ม 1662
28 ตุลาคม 2564
จดหมายจากนางสาว Tarasevich ผู้ช่วยผู้อำนวยการ หน่วยงานไซเบอร์ กองบังคับใช้กฎหมาย ถึงนางสาว Orr หน่วยงาน American CryptoFed DAO (เช่นเดียวกับเอกสารประกอบที่ 20 ของกอง) เรื่อง: ในกรณีของ American CryptoFed, MHO-14399
27 ตุลาคม 2564
อีเมลโดยคุณ Moeller ถึงกองบังคับใช้กฎหมาย และคุณ Zhou โดยระบุที่อยู่อีเมลที่ถูกต้องของนาย Zhou ในคำเชิญเข้าร่วม WebEx วันที่ 28 ตุลาคมกับกองบังคับใช้กฎหมาย
27 ตุลาคม 2564
ส่งอีเมลหาคุณ Tarasevich เพื่อยืนยันเวลาสำหรับการเข้าร่วม WebEx ในวันที่ 28 ตุลาคม และจะส่งคำเชิญ
27 ตุลาคม 2564
อีเมลจากคุณ Orr ถึงคุณ Tarasevich และกองบังคับใช้กฎหมาย ยืนยันการหารือแบบฟอร์ม 10 และแบบฟอร์ม S-1 ตามที่ร้องขอกับ SEC ในวันถัดไป คือวันที่ 28 ต.ค. 2021
27 ตุลาคม 2564
อีเมลจากคุณ Tarasevich ถึง Orr, Moeller และ Zhou เกี่ยวกับการกำหนดเวลาหารือเกี่ยวกับแบบฟอร์ม 10 และแบบฟอร์ม S-1 กับ SEC ในเดือนตุลาคม 2021
7 ตุลาคม 2564
จดหมายของ American CryptoFed ถึงกรรมาธิการ Peirce สำเนาถึงนาง Purnell และนาย McWilliams จากแผนกการเงินขององค์กร เรื่อง: การยื่นแบบฟอร์ม 10 และแบบฟอร์ม S-1 ของ American CryptoFed DAO
4 ตุลาคม 2564
อีเมลจากคุณ Moeller ถึงคุณ Purnell - คำเชิญ: ZOOM MTG: การอภิปราย DAO ของ SEC และ AmericanCryptoFed ในวันจันทร์ที่ 4 ต.ค. 2021 เวลา 10.30 น. - 11.15 น. (PDT)